被央企中国国新控股有限责任公司(下称“中国国新”)纳入麾下，以国新证券的新面孔登场不久，就因历史遗留问题吃了罚单。

　　因公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员出任，北京证监局近日对国新证券出具警示函，指出该公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期北京证监局就该事项多次向国新证券下发提示函、关注函。

　　同日，华融证券原董事长祝献忠被认定为不适当人选。据北京证监局，经查，其在2013年至2018年任华融证券(现国新证券)董事长期间，公司在内部控制、风险管理、公司治理等方面存在四大突出问题，祝献忠作为时任董事会负责人，为此负有责任。

　　国新证券前身是华融证券。自2018年赖小民事件后，华融证券人事动荡，高管更迭频繁，总经理一职长期空悬。

　　今年以来，经过与中国国新的战略重组，华融证券完成“央企化”，以“国新证券”的新面貌亮相。然而，一纸罚单再将华融时期的遗留问题揭开。

　　今年8月公开招聘总经理

　　北京证监局11月29日发布的警示函显示，截至目前，该公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合相关监管规定。

　　警示函内容还提到，去年1月15日，公司总经理离职，由董事长代为履行总经理职务；3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。

　　北京证监局认为，国新证券总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期北京证监局就该事项多次向公司下发提示函、关注函，提醒务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。并将视情况采取进一步措施。

　　自2018年赖小民事件后，华融证券人事动荡，高管更迭频繁，总经理一职长期空悬。

　　记者据公开资料梳理，2019年6月，原天津证监局局长张海文出任华融证券党委书记、董事长；同年11月，任职总经理仅一年的陈鹏君被调离华融证券，担任华融汇通董事长。

　　总经理职位空缺一年后，2020年9月，童艳出任华融证券总经理，其此前就职于民生证券，担任副总裁。

　　然而，仅仅4个多月后的2021年1月，华融证券公告称由张海文代为履行公司总经理职责，免去童艳总经理职务。

　　高管职位频频变动的同时，华融证券走上了“易主”之路。

　　去年12月，中国华融启动华融证券的股权转让计划，在北京金交所挂出华融证券71.99%股权转让项目，标的股权价格为109.3亿元。

　　今年1月，华融证券母公司中国华融资产管理股份有限公司与国新资本，按照上述标的价格签署国有产权交易合同，国新资本获得华融证券71.99%的股权。

　　证监会6月22日正式作出批复，核准国新资本有限公司成为华融证券主要股东；核准国新控股成为华融证券、华融基金实际控制人。

　　7月底，国新证券完成变更公司名称的工商变更登记，名称由“华融证券股份有限公司”变更为“国新证券股份有限公司”；8月初，国新证券正式揭牌。

　　8月10日，中国国新发布消息称，因发展需要，面向社会公开招聘国新证券总经理。招聘公告显示，该岗位设置了15年以上金融行业从业经验，年龄50周岁以下等要求。

　　原董事长遭追责

　　总经理缺位的同时，华融证券还被指出存在公司治理弱化、内控存在缺陷等问题。

　　北京证监局11月29日对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定，并指出，祝献忠2013年至2018年任华融证券董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在四方面突出问题。

　　一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题；二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题；三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

　　“上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。”北京证监局指出，祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据相关监管规定，北京证监局对其采取认定为不适当人选的行政监管措施。

　　做好证券板块平稳过渡和融入

　　官网显示，国新证券注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司(含1家在筹分公司)、64家营业部，控股3家子公司，中国国新控股有限责任公司(简称“中国国新”)为公司实际控制人。

　　公司股东背景强大，中国国新为实际控制人，国新资本为主要股东。其中，中国国新是国资委监管的央企之一，成立于2010年，2016年初被国务院国有企业改革领导小组确定为国有资本运营试点公司；国新资本成立于2014年8月，是中国国新的全资子公司，也是中国国新旗下金融板块的代表企业。

　　目前，国新证券牌照较为齐全，拥有股票质押、代销金融产品、新三板、股票期权等多项重要业务资格。

　　从国新证券的前身华融证券基本面来看，规模体量上，华融证券资产规模和盈利能力排名行业中下游。

　　据中国证券业协会数据，截至2021年末，华融证券总资产395.32亿元，净资产99.63亿元，排在行业第54位和56位；当年实现营业收入5.77亿元，净利润1.81亿元，排在行业第88位和74位。

　　有市场观点认为，战略重组完成后，中国国新旗下金融牌照将进一步完善。

　　对于证券板块的发展，在中国国新2022年年中工作会议上，中国国新党委书记、董事长周渝波指出，今年下半年，中国国新要深入做好证券板块平稳过渡和融入工作，切实加强合规管理和风险防控，着力打造适应国有资本运营事业需要、具有较强市场竞争力的功能平台。